原负责人“飞单”“萝卜章”！这家券商分公司被暂停开户半年

又有两家券商被罚。

2月27日，云南证监局连发三张罚单，分别为对太平洋证券股份有限公司（下称“太平洋证券”，证券简称“太平洋”，601099）、平安证券股份有限公司（简称“平安证券”）及时任负责人的行政监管措施。

具体而言，平安证券云南分公司因内控存在问题被暂停新开证券账户6个月，时任负责人因“飞单”“萝卜章”被认定为不适当人选；太平洋证券因违规新增资管产品规模被暂停资产管理产品备案3个月。

平安证券云南分公司两项违规

经查，平安证券云南分公司存在两项违规事实：一是未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。

云南证监局认为，这些问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定。责令该公司对上述问题限期改正，并在收到决定书后15个工作日内向该局提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。

同时，平安证券云南分公司时任负责人施赵东则是因“飞单”“萝卜章”等违规行为受到处罚。

经查，施赵东在担任平安证券云南分公司负责人期间，通过私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品牟取不正当利益。伪造公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施。

云南证监局认为，这些行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。云南证监局决定，认定施赵东为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

“飞单”、“萝卜章”在金融业屡有发生。

所谓“飞单”通常是指券商员工向客户推荐非本公司发行或代销的金融产品，因产品安全性、合同规范性等多方面存在不确定因素，证券从业人员“飞单”行为也一直是监管部门明确划定的执业禁区。

伪造公司印章，俗称“萝卜章”，此前也有券商营业部总经理助理被终身禁入市场。

太平洋证券被暂停资管产品备案3个月

云南证监局也在同日披露了对太平洋证券的罚单，为太平洋证券1月17日已公告披露的罚单。

经查，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但该公司仍违规新增该产品规模。

云南证监局决定，对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施。

同时，云南证监局责令太平洋证券自收到该决定书之日起10个工作日内，根据该公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照该公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向该局书面报告。

在1月17日的公告中，太平洋证券表示，该公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定。